您的位置:首页 > 信用预警

证监会:中介机构应恪守诚信义务
作者:管理员  来源:中国企业信用网  浏览:1783次  更新:2016-8-1

7月29日,中国证监会召开每周例行新闻发布会。证监会发言人张晓军表示,证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定。其中,包括欣泰电气的保荐机构兴业证券,以及审计机构新华会计师事务所。


张晓军表示,兴业证券作为欣泰电气的保荐机构,没有按照相关规定履行尽职调查的责任,也没有对欣泰电气的银行存款和应收账款做出审慎调查等;作为主承销商,没有审慎核查IPO材料中财务数据的真实性,违反了证券法等法律法规的规定。


因此,依据相关规定,证监会决定对兴业证券没收保荐收入1200万元,并处以2400万元罚款;没收承销收入2078万元,并处以60万元罚款。此外,对两位保荐代表人撤销证券从业资格,并采取10年市场禁入。


同时,新华会计师事务所作为审计机构,没有对欣泰电气的财务报表起到勤勉尽责的责任。所以证监会决定对新华会计师事务所采取警告,没收业务收入并处以罚款,对于签字的注册会计师给予警告并处以10万元罚款,并对签字的两位注册会计师分别处以5年和3年的证券市场禁入措施。


张晓军强调:“欺诈发行严重损害投资者合法权益,中介机构应该恪守诚信的义务。近年来证监会对于欺诈发行加大了查处力度,市场参与各方应该从上述案件中汲取教训,勤勉尽责。”


 

关于我们|联系我们|诚聘英才|免责声明|业务咨询|合作伙伴
贵阳微乐麻将下载安 山西福彩十一选五开奖结果 宁夏11选5规则 管家婆精选资料四肖八码中特 股票行情数据怎么看 体彩河南泳坛夺金开奖结果 上海十一选五开奖结果彩 广西快乐双彩开奖号码 排列3d开奖号是多少 今日股票涨跌排行 广东快乐十分预测号码推荐号码 股票指数基金排行 福彩30选5怎么算中奖 北京十一选五分布走势 超图软件股票 股票行情分析大师 吉林省11选五开奖结果今天